XM外匯官網(wǎng)APP獲悉，香港項處9月29日，證監證券香港證監會(huì )對路華證券有限公司（路華）進(jìn)行譴責，對戶(hù)款并處罰款210萬(wàn)港元，華理行原因在于其不當處理客戶(hù)款項，不當客違反相關(guān)監管規章。為施萬(wàn)港香港證監會(huì )在接獲香港交易所的元罰轉介后展開(kāi)調查，發(fā)現從2021年2月8日至2022年7月7日，香港項處路華12次未能在獨立客戶(hù)賬戶(hù)中維持足夠資金。證監證券其中一次短缺金額高達1,對戶(hù)款550萬(wàn)港元。問(wèn)題發(fā)生是華理行因為路華動(dòng)用了客戶(hù)帳戶(hù)資金來(lái)滿(mǎn)足香港交易所的保證金通知、未妥善管理每日的不當客網(wǎng)上銀行轉賬限額，以及員工操作失誤導致的為施萬(wàn)港。

香港證監會(huì )認為，元罰路華的香港項處行為違反了《客戶(hù)款項規則》和《操守準則》。在決定紀律處分時(shí)，證監會(huì )綜合考慮了以下因素：

- 沒(méi)有客戶(hù)因路華的失誤而遭受損失；

- 路華已采取補救措施，包括增強內部監控和流程，并在事件發(fā)生后及時(shí)糾正客戶(hù)款項分隔不足的問(wèn)題；

- 路華在回應證監會(huì )的關(guān)注時(shí)表現出合作態(tài)度；以及

- 路華過(guò)去沒(méi)有紀律處分記錄。